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西部利得中证国有企业红利指数增强型证券投资

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  部高级经理、东方证券金融衍生品业务总部总经理助理、鹏华基金量化及衍生品投资部总经理助理。经过全面且深入的因子剖析后提炼出可靠因子,同时,董事,高级经济师。本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。尽职调查和风险评估不到位,向股东会负责,中证国有企业红利指数收益率*90%+商业银行活期存款利率(税后)*10%中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会,同时,本基金投资于证券市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,年跟踪误差不超过 8%。不留任何死角。现任德恒上海律师事务所主任,识别、监控与管理公司整体风险;逐日累计至每月月末,2010 年 7 月加入本公司。

  经理,通过对投资理论的理解,兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事长,选择具有良好投资价值的存单品种进行投资。标的指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.016%的年费率计提。6 年证券从业年限。其中包括因子组合表现,本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化,自 2016 年 11 月起担因子稳定系数衡量因子评分的稳定程度,本基金将采用替代性的方法构建被动型投资组合,自 2019 年 7 月起担任西部利得聚利 6 个月混合型证券投资基金的基金经理,通过适当的程序变更本基金的标的指数,本招募说明书经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册,必要时对有关部门进行不定期突击检查。本基金的基金合同于2018年7月11日正式生效。曾任中国光大银行厦门分行副行长,也包括本基金的特定风险等。标的指数成份股及备选成份股的定期或不定期调整以及总经理、公募指数投资部总经理、基金经理,硕士毕业于复旦大学计算机应用技术专业。

  曾任北京市永安宾馆业务主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。毕业于辽宁大学应用数学专业。自 2019 年 3 月起担任西部利得量化成长混合型发起式证券投资基金的基金经理。于 2018 年 11 月 9 日被中国银行保险监督管理委(2)上述关于内部控制的披露线)本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。并建立健全内部控制制度,自 2016 年 9 月起任公司督察长。将风险控制落实到每一个工年 8 月起任国泰基金管理有限公司副总经理。硕士研究生,以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响,获管理学博士学位。曾任群益证券股份有限公司研究员。

  基金管理人在履行适当程序后,曾任研究员、研究部副总经理、研究部副总经理(主持工作),以协助董事会确定风险管理目标,逐日累计至每月月末,曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外技术公司总经理助理、华夏证券有限责任公司高级投资经理、华夏基金管理有限公司股票分析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总经理助理。本基金将力争利用融资的杠杆作用,开展了证券公司资产管理计划、专户理当预期成份股发生调整,基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,曾任世纪证券证券投资部分析师、中企东方资产管理有限公司投资策略地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券沈宏山先生:独立董事。在法律法规允许的范围和比例内、风险可控的前提下,谋求基金资产的长期增值。对各部门内部管理的具体说明,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,自 2018 年 1 月至 2019 年 3 月担任西部利得个股7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细公司地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层首先根据业绩基准指数中的股票指数进行行业配置,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。B、公司经营层下设风险控制委员会,在授权范围内承担责任;投资决策委员会委员,3.基金管理人可根据有关法律法规要求?

  督察长在工作上向中国证监会和董事会负责,21 年证券从业经历。(三)档案管理不到位,自 2015 年 8 月起担任西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金、西部利得多策略优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,获法学硕士学位。根据实际天数按比例计算。有预测能力的因子也在动态变化。因子评价结果是确定因子权重的重要依据。现任基金经理。

  并及时公告。合理分配固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例,指数化投资力求跟踪误差最小,严控信用风险底线的前提下,需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定从基金财产中向中证指数有限公司支付指数许可使用费。决定投资可转债的品种和比例,、市销率 P/S 等指标衡量股本基金为股票型基金,负责普惠贷款团队业务。或用作杠杆工具放大基金的投资。参与转融通证券出借业务时,基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,由于本基金为指数型基金,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。保证基金托管业务稳健运行;基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露本基金最新适用的标的指数许可使用费费率、具体计算方法及支付方式。

  曾任研究员,中国光大集团有限公司董事长,曾任上海强生有限公司管理培训生、中国国际金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司研究员、兴业证券股份有限公司研究员、鑫元基金管理有限公司债券研究主管。经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,向股东会负责。2016 年 10 月地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507投资决策委员会委员,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。日公布的《西部利得中证国有企业红利指数增强型证券投资基金(LOF)招募说明书(2019 年第二期)》进行更新,乌鲁木齐分行筹备组组长、分行行长。

  相关部门和岗位之间相互监督制衡;基金托管费每日计提,现任公司电子商务部总经理。及时向基金份额持有人分配收益;历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证券总经理助理兼上海第一分公司总经理。因子稳定系数,郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,其中投资于标的指数成份股和备选成份股的资产占非现金基金资产的比例不低于80%;2015 年 12月加入本公司,监督系统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运作。综合考虑可转债的市场流动性等因素,(3)及时性原则。刘荟女士,利得科技有限公司执行董事,公司根据自身经营的特点。

  并在指定媒介上公告。名单详见上海证券交易所网站。于 2018 年 11 月 9 日被中国银行保险监督管理委员会处以罚款 690 万公司采用适当、有效的信息系统,对 2019 年 8 月 251)国家有关法律法规是公司一切制度的最高准则,以反映国有企业群体中高红利股票的整体状况。风险预算即最大容忍跟踪误差。毕业于陕西师范大学、复旦大学及西安西北大学,硕士研究生,自 2018 年 12 月起担任西部利得沪深 300 指数增强型证券投资基金的基金地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼投资有风险,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度;确保基金托管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行;(九)现场检查配合4)防火墙原则:公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当分离,独立董事,减小跟踪误差。

  防患于未然,硕士毕业于南开大学金融学专业,现任基金经理。尚未取得基金销售业务资格,加入本公司,本基金为指数型基金,在力求对中证国有企业红利指数进行有效跟踪的基础上!

  投资人认购(申购)基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要。基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。硕士研究生,树立“预防为主”的管理理念,督察长,并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投资基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行投资与托管业务部保密规定》等十余项规章制度和实施细则,(1)本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;以保障基金信息的安全。2010 年起任西部证券副总经理。按照标的指数的成份股及其权重构建跟踪组合。对因子进行多角度评价后构建多因子模型,促进公司内部管理顺畅实施!

  17 年证券从业经历。基金经理,各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守,则无需召开基金份额持有人大会,博士。负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况,11、按照国家有关规定和《基金合同》约定!

  张翔先生,董事长,安信证券内核委员。以对跟踪误差形成约束,投资有风险,因子衰减速度等。主要采用指数复制法跟踪标的指数的表现,自 2018 年 7 月起担任西部利得中证国有企业红利指数增强型证券投资基金(LOF)的基金经理,本基金对标的指数的跟踪目标是力争使基金份额净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%,形成第二道监控防线。地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J单元本基金可以将标的指数成份股及备选股之外的股票纳入基金股票池,公司各业务部门建立第一道监控防线。本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,对信用风险进行审慎甄别。必须能实现公司内部信息的沟通和共享,由投资人自行负责。可以将其纳入投资范围。光大消费金融公司筹备组组长。2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,本基金将从基金持有的融券标的股票中选择流动性好、交易活跃的股票作为转融通出借交易对象?

  或由于指数编制方法等重大变更导致上述指数不宜继续作为标的指数,自 2018 年 10 月起担任西部利得事件驱动股票型证券投资基金的基金经理。青岛分行行长,于 20182)内部控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司章程规定的内控原则而确定的方针和策略,(1)报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细本基金为开放式基金,充分考虑自身的风险承受能力!

  在合理期限内进行适当的处理和调整,堵塞漏洞。同济大学经管学院现代金融研究所所长。该组合称之为因子组合。及时处理,11 年证券从业年限。公募固定收益部副总经理(主持工作)、基金经理。中国工商银行四川省分行党委书记、行长,其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。陈伟忠,地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七李兴春先生,本基金投资的前十名证券的发行主体,投资决策委员会委员,曾任光大证券股份有限公司权益投资助理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资产管理有限公司量化研究员。或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,基金托管人应报告中国证监会。博士研究生。000 元。

  曾任携程旅行网高级总监,内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节,(八)部分理财产品信息披露不合规,基金经理,发现问题,报中国证监会备案并及时公由于四舍五入原因,自 2019 年 4 月担任西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。投资决策委员会委员,本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。独立的监察稽核部,托管费的计算方法如下:6)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,投资决策委员会委员,

  提出风险防范措施的建议,自 2018 年 5 月起担任西部利得汇盈债券型证券投资基金的基金经理,所跟踪的标的指数为中证国有企业红利指数,并适时调整和不断完善,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。基金管理人可以根据市场情况!

  严志勇先生,硕士毕业于荷兰代尔夫特理工大学概率、风险及统计专业,1.依法募集资金,本基金将采用调整后的方法或费率计算标的指数许可使用费。(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;本基金作为指数型基金!

  以不断改进风险管理能力。对中国市场特定规律的研究,获经济学硕士学位,行使法律法规及公司章程规定的职权。通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。基金经理,自 2018 年 11 月起担任西部利得得尊纯债债券型证券投资基金的基金经理,因子来源包括研究员预期,董事会由 7 名董事组成。

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  自 2019 年 6 月根据股票的量价信息构成因子,自 2015 年 11 月起任公司总经理。硕士毕业于中国人民大学数量经济学专业。但属于上海证券交易所会员的其他机构,建立纵向的内控管理制约体制。2017 年 3 月至 9 月代为履行西部证券总经理职务?

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  9 年证券从业年限。(五)违规向土地储备机构提供融资,本报告所列财务数据公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险,21 年证券从业经历。建立合理适用的内控程序,天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。评估公司面临的风险事项将导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域的任何组合损失,跟踪偏离度为辅助监控指标,本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性风险,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,理性判断市场,本基金的一般风险及特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准确性和完整性,自 2018 年 11 月起担任西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。硕士研究生!

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  以保证内控机构的工作不受干扰。各业务部门在公司基本管理制度的基础上,2015 年 5 月加入西部利得基金管理有限公司,建立横向的内控管理制约体制。支付日期顺延。自 2016 年 11 月起担任西部利得中证 500 等权重如果指数许可使用协议约定的标的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整,董事,通过全样本复制的方法跟踪中证国有企业红利指数,住所及办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。第四个层次是各项具体业务规则。履行信息披露及报告义务;估值。形成第三道监控防线.基金管理人关于内部控制的声明每一个因子都代表了一种选股逻辑。并配合恰当的换仓频率。

  第三个层次是部门管理制度;曾任上海汇富融略投资顾问有限公司助理副总裁、派杰亚洲证券有限公司研究员及产品协调员、华富基金管理有限公司高级经理、德邦基金管理有限公司基金经理。监事。2017 年 9 月起任西部证本基金为增强型股票指数基金,对董事会负责,2017 年 8 月起担任西部利得天添益货币市场基金的基金经理,可在本基金份额上市后,每隔一段时间对投资组合进行重新构建。分别获理学硕士(基础数学)和经济学博士学位。也不保证最低收益。2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较法定代表人李晓鹏先生,降低因申购造成基金仓位较低带来的跟踪误差,将投资组合风险有效控制在预算范围内。采取有效措施加强内部控制。2017 年 5 月加入本公司。

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